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试论国际贸易中的风险转移制度

来源:论文联盟  作者:徐湘云 [字体: ]

试论国际贸易中的风险转移制度

在国际贸易中,标的物发生毁损时买卖双方承担责任的时间界限对买卖双方的切身利益和直接权利义务有着直接影响,而这个时间界限就是由风险转移规则决定的。近年来,在国际货物买卖中,买卖双方因风险转移产生的纠纷不计其数。
  2005年12月,上诉人荷兰一家苗圃与被上诉人德国一家苗木贸易商就一份苗圃买卖合同产生的纠纷在荷兰斯海尔托亨博斯上诉法院审理。[1]根据双方签订的合同,买方(德国苗木贸易商)应于1993年12月21日前接收全部树苗。但买方并没有按照合同约定日期接收全部货物,卖方(荷兰苗圃)不得不砍掉逐漸长大的树苗,因而遭受了巨大损失。双方因此产生纠纷。在审理过程中,法院适用《联合国国际货物销售合同公约》(以下简称CISG)的相关规定,认为卖方已经将货物特定化,并且买方延迟收货的行为构成了违约,在这种情形下,货物的风险已经转移至买方来承担,因此应由买方承担损失。
  一、风险及风险转移的概述
  随着经济全球化趋势的不断发展,国际贸易已受到了越来越多的国家的重视。世界各国都在寻求规范国际贸易活动的方法,以最大限度地维护本国的利益。在国际货物买卖的实践中,风险的转移是最具有现实意义的问题之一。
  (一)风险的界定
  在实际的国际货物贸易中,明确界定风险本身,是研究风险转移相关问题的前提。在目前的理论研究中,对风险的概念和范围还没有统一的定论。有的观点认为,风险就是指可能导致货物毁损、灭失的意外事由;也有的观点把风险界定为货物实际遭受到的损失。[2]笔者认为,把风险界定为损失的观点是不可取的,风险是导致货物遭受损失的意外事由,但风险并不是损失本身。
  在国际贸易中,风险一般是指货物遭受毁损、灭失的一种客观事实,而这种事实是由于不可归责于双方当事人的原因导致的。在国际贸易中,风险转移的相关规则才是影响买卖双方利益的重要因素,而不是风险本身,它主要是解决在贸易中由风险导致的意外损失由谁承担的问题,因而对风险转移制度的研究有着重大意义。
  (二)风险转移的界定
  1.风险转移的含义
  在国际货物贸易中,风险转移是指货物的风险从合同一方当事人转移到另一方当事人的情形。而国际货物买卖风险转移制度的主要目的就是要确定非由当事人过错导致的货物毁损灭失的风险由谁来承担的问题。
  2.风险转移制度的建立
  风险转移时间的确定和风险责任的划分是风险转移制度的核心问题。宾夕法尼亚大学教授John O.Honnold对实践中国际贸易风险转移的一般理论进行了总结,提出了在制定风险转移相关规则时应考虑五个因素,分别为:货物毁损的程度、买卖双方在贸易中所处的地位、为货物投保的成本高低、为货物投保的难易程度、风险转移所引起的诉讼问题。[3]这一理论对以后风险转移相关制度的法律文件的制定产生了重要的指导意义。
  (三)风险转移的法律后果
  1.买方支付价款的义务不因货物的受损而免除
  根据CISG第66条规定[本文由论文联盟http://wWw.LWlm.cOm收集整理4],在买卖合同中,货物的风险一经转移,买方在承担货物风险的同时还要履行支付价款的义务。该条款强调了在公约第53条规定的合同买卖双方的义务。货物的风险从卖方转移到买方之后,卖方的合同义务即履行完,即使货物发生了毁损或灭失,买方支付货款的义务也不能因此解除。
  2.货物的风险可能重新由卖方承担
  公约第66条关于买方支付价款的义务不因货物的受损而免除规定并不是绝对的,如果风险转移到买方承担后的遗失或损坏是由于卖方的作为或不作为导致的,此时买方支付价款的义务则因此解除。
  施米托夫在其著作《国际贸易法文选》中对“风险”一词的本质进行了概括,他认为所谓的风险转移是指承担风险责任的一方当事人必须承担货物毁损灭失的责任,而另一方当事人不必对此负责。[5]由此可以看出,风险转移制度在国际贸易中对合同双方当事人的权利义务及切身利益都有重大影响。
  二、国际贸易中风险转移的法律规范
  (一)有关风险转移的国内立法
  货物风险转移的规定在国内立法上主要有两种模式:所有权转移时和合同成立时。[6]
  所有权转移模式的理论起源于罗马法,在以英国法为代表的普通法国家影响极大,即所谓的“物主承担风险原则”。这一原则规定在英国《1979年货物买卖法》第20条中。[7]合同成立转移模式也来源于罗马法,这一原则由查士丁尼在其著作《法学总论》中加以确定[8]
  (二)有关风险转移的国际规范
  1.1932年华沙——牛津规则
  《华沙—牛津规则》是国际法协会于1928年在波兰华沙制定的关于CIF买卖合同的统一规则,该规则是关于风险转移制度的最早的国际法律文件[9]。
  2.1941年《美国对外贸易定义修订本》
  1941年《美国对外贸易定义修订本》是1941年7月30日美国商会、美国进口商协会及全国对外贸易协会所组成的联合委员会通过的关于对外贸易的文件。该文件在风险转移制度方面规定了在不同的贸易术语下风险转移的时间不同。
  3.CISG中关于风险转移的规则
  (1)CISG对国际贸易中的风险转移的一般规定
  CISG是联合国各成员国为促进国际贸易的发展而通过的一项公约。其对风险转移的一般规定采取的是交付转移模式,即货物毁损、灭失的风险在将货物由卖方交于买方时转移。正如前文所提到的CISG第66条的规定,[10]风险由卖方转移至买方承担之后,买方的合同义务不因货物遭受的毁损灭失等风险而解除,买方仍应履行付款义务。但有一种例外情形,即这种毁损或灭失是由卖方导致的,此时买方有权不支付价款。

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