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基于供给方付费的开放存取期刊的经济模式分析

来源:论文联盟  作者:苏红英 [字体: ]

基于供给方付费的开放存取期刊的经济模式分析

预计到2021年,开放存取期刊(Open Access Journal,OAJ)刊登的论文将占全部学术论文出版量的50%。到2025年,通过OAJ发表的论文会占到全部学术期刊论文的90%[1]。虽然,开放存取出版正在逼近学术出版的主流,但是“论文处理费”(Article Processing Charges,APC)不足始终是困扰OAJ发展的瓶颈。从市场供求关系角度,OAJ的经费可以从“供给方”与“需求方”两条途径获得,供给方指作者、出版商和OAJ赞助者,需求方主要包括用户及其资助者。开放存取的理念与实现特点决定了OAJ出版对供给方付费这种经济模式选择的必然性,国外的相关实践经验对我国OAJ出版事业的建设与发展具有启示意义。
  1 OAJ出版供给方付费的背景因素
  1.1 政策导向与立法支撑
  2012年7月,社会学家Dame Jane Finch领导的专家小组发布报告,名为《可获取性、可持续性、卓越性:如何扩大研究出版物的获取》。同年7月,在英国政府对该报告评估之后,英国研究委员会颁布“开放存取新政”,全面倾向于支持为OAJ出版付费,计划在未来五年支助金额超过1亿英镑[2]。2013年10月,意大利实施《科学出版物法》,要求至少50%的由公共资金资助的科研成果通过OAJ发表[3]。政府之所以对OAJ感兴趣,是因为其能够提高投资回报率,促进经济与社会事业的发展。比如,Peter Sheehan的研究指出,OAJ出版每年可以给英国经济增加17亿美元的收入,为美国增加160亿美元的收入。另一项成果表明,OAJ出版对澳大利亚产生的经济效益至少是成本的51倍[4]113。另外,OAJ并非本文由论文联盟http://www.LWlm.COM收集整理传统科学评价体系的适用对象,这不免使科研工作者担心在OAJ发表论文会使职称、薪酬、晋升等受到影响,从而不愿向OAJ投稿,使供给方付费相应地受到制约。现在,美国、英国、加拿大等国家都出台政策,构建“多元化学术评价方案”,涵盖OAJ等开放资源,这对供给方付费是有利的。
  1.2 用户付费机制的式微
  传统期刊出版的经费来源以需求方付费为特色,即用户(图书馆、学校、研究单位、企业等机构订户和个人订户)通过支付订阅费来维持出版的运行。但是,按照著名的“3B协议”(Budapest、Bethesda、Berlin)的规定,“免费获取”是开放存取的主要特征之一,用户付费不再成为出版经费的主要渠道。在用户付费式微的背景下,出版商希冀继续依靠需求方付费来保障OAJ的出版已不可行,于是把筹资的对象转向供给方的作者,以及与OAJ有利益关系的其他供给方。目前,在国外OAJ出版中,供给方付费已经成为出版商普遍采用的经费机制。比如,美国Scientific Research Publishing出版的119种OAJ、英国Dove Medical Press创办98种OAJ、德国Springer旗下的97种OAJ,采用供给方付费的比率分别为100%、93%和64%[5]。需要指出的是,供给方付费并非OAJ出版所特有,早就被传统学术出版采用,但是付费的理念、目的、方法等有明显区别。
  1.3 科研成果传播的需求
  科学成果的价值在于广泛传播与共享,尽快转化为生产力,促进社会创新。出版应当是科学研究不可或缺的环节,科学研究的规划、实施方案应涉及出版问题,经费预算应包括出版费用。从另一个角度认识,由公共资金支持下产生的科研成果具有公共属性,是一种“公共产品”,应为全社会共同分享,从科研经费用拿出一部分用于OAJ出版,提供免费获取具有合理性。事实上,从科研经费支出的OAJ出版费占了较大比例,而完全由作者个人付费的比例很小。比如,早在十年前,就有研究结果认为,OAJ的出版费有25%来自研究经费,只有4%是作者个人支付[6]。2014年的一项研究表明,OAJ出版所需34%的资金来自科研经费,而作者个人支付的只占5%[7]。部分科研经费用于弥补出版OAJ的成本是对公共资金分配和支付方式的优化,既推动了学术成果的快速传播与无障碍获取,又使资金的使用更有效率,同时降低了作者承受的经济负担。
  2 OAJ供给方付费的主流模式
  2.1 个人付费
  出版商往往根据OAJ的影响因子、成本、供需状况等来确定个人付费的标准。一般而言,期刊的影响因子越高,支付出版费的标准越高。竞争策略也与出版费的标准高低有关。有的OAJ只收取出版费,而另有许多OAJ在此之外还收取评审费(比如Journal of Clinical Investigation)、彩图费(比如Cambridge Open Option)、额外页码费(比如NuclEic Acids Research)等。为了使作者对支付出版费有更多的选择余地,部分出版商将作者分成不同类型的会员,给予不同的待遇。比如,PLoS One把个人会员分成学生、朋友、支持者、理想主义者、提倡者、革新者等六种类型,每年分别支付25—1 000美元以上的会费,享受不同的发表权利和服务项目。还有的出版商以开放存取方式为标准,分别制定收费政策。比如,Elsevier对于选择“钻石开放存取”的作者不收任何费用,对于选择“金色开放存取”的作者收取每篇论文500—5 000美元的出版费,对于选择“绿色开放存取”的作者,提供12—24个月的禁行期,不向作者收取费用[8]。PeerJ的付费政策与众不同,施行“终身会员制”,作者只要支付一次会员费(99—349美元,供作者选择),就享有终身开放出版的权利,具体权利内容(每年发表论文篇数、提交预印本论文篇数等)视支付会费的高低而定。

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