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WTO争议解决中的当事方合作义务

来源:论文联盟  作者:邓少君 [字体: ]

推定不应被不适当地认为是惩罚性的推定。它仅仅是一种推定,即在某种环境之下由专家组根据它所掌握的事实作出的符合逻辑的或合理的推定。因此,“不利推定”的真正价值在于它引导合作的功能而不是推定本身,至少其主要功能不是惩罚或惩戒[4]。

3.进行不利推定的条件。关于什么情况下进行不利推定,专家组享有广泛的自由裁量权。在本案中,上诉机构澄清了在WTO专家组程序中进行不利推定不以初步案件的确立为条件。这样的立场,更有利于促进争议双方在证据披露过程中的合作,而不是一方观望另一方是否能够确立初步案件,然后再决定本方是否合作。
  四、合作义务与商业秘密信息(BCI)的保护
  (一)当事方的立场
  除了认为巴西没有确立初步案件外,加拿大拒绝提供信息的理由还包括被要求提供的证据属于商业秘密信息。
  在该案中,加拿大主张它不能提供关于其补贴项目的某些信息,因为它属于敏感的商业秘密信息,并依据DSU第12条第1款提出一个保护方案,内容包括商业秘密信息应仅提交并保存于WTO或加拿大代表团的处所,但最终没有完全被专家组采纳。加拿大认为,DSU第18条第2款以及最终被专家组采纳的特别程序不能为该信息提供充分的保护。因此拒绝提供该商业秘密信息。
  巴西原则上同意加拿大提出的保护商业秘密信息的要求,但是认为如果不允许巴西的日内瓦代表团保留一份商业秘密信息,将不适当地限制成员方有效处理商业秘密信息的能力,因此建议允许每一当事方在日内瓦代表团的安全地点保留该商业秘密信息。
  加拿大认为,这两种方案的区别在于原方案将商业秘密交付给第三方,比如WTO秘书处;而修改后的方案要求加拿大将该证据材料提交给另一当事方保管。在前一种情况下,任何违反保密程序的行为可能是就文件内容制作详细的笔记;而在后者,保密程序的违反可能会是采取对实际文件的复印。
  (二)专家组及上诉机构的立场
  最终,考虑到双方的意见,专家组最终确定的程序是商业秘密信息须提交给另一当事方在日内瓦的代表团,而商业秘密信息应当存放于后者处所内采取安全措施的房间。对于这个问题,上诉机构强调了针对成员方指定为秘密信息的保密义务的重要性。同时指出,加拿大不能以专家组最终确定的程序不充分为由而拒绝接受这一程序并拒绝提供信息。
  (三)评析
  在WTO专家组程序中,面临着查明事实与保护秘密信息(包括商业秘密信息和政府信息)之间的矛盾,适当的处理方法应是对两者进行适当平衡。加拿大与巴西对于两者的关系需要平衡原则上存在共识,分歧在于如何采取措施保护商业秘密信息才能实现这种平衡。
  DSU或WTO涵盖协定对于如何兼顾信息平等获取权利和保护秘密信息的措施没有给出满意的答案。鉴于秘密信息保护的不充分,在一些案例中,当事方选择不提供秘密信息。如在印度尼西亚汽车案中,美国指出它有证据支持美国汽车生产商由于印度尼西亚对本国汽车业的补贴而受到严重损害。该证据是美国汽车行业拟订的行动计划书(a plan of action),但美国考虑到该信息的敏感性以及可能难以获得充分保护而拒绝披露相关信息。
  由于对于商业秘密信息的保护缺乏具有可预见性的规则,当事方对于商业秘密信息采取特别措施与否以及范围的分歧容易影响善意原则的实施以及合作义务的履行。加拿大在2003年就商业秘密信息的保护提出建议以供成员方讨论,该建议主要包括以下要点:限制文件的复制与分发;授权接触秘密信息的人必须签订不披露协议;将秘密信息存放于指定位置,比如WTO秘书处;WTO秘书处或者当事方应在程序结束后一定时间内将该信息销毁或归还;当事方必须指明所有涉及商业秘密信息的文件以避免程序拖延;专家组应当被允许从所提交的商业秘密信息中得出结论,但该信息不得在专家组报告中披露⑤。
  该建议对于商业秘密信息的标准保护程序的确立具有比较强的借鉴意义,有助于适当平衡查明事实和保护商业秘密信息之间的关系,并增进WTO争议解决的有效性与可预见性。
  五、结 论
  加拿大—飞机补贴案表明,总体而言,WTO证据规则并非完全体现大陆法或是普通法的证据规则,而是适当融合了大陆法系和普通法系法律文化
  专家组享有寻求信息的广泛的自由裁量权,它可以要求当事方提供证据,与此对应的是,当事方在证据披露方面负有合作义务。当事方的合作义务不以初步案件的确立为条件。
  不利推定可以为当事方的合作义务的履行提供一定保障,不过,不利推定的主要功能不在于惩罚或惩戒,而在于引导合作。在WTO专家组程序中,作出不利推定也不以初步案件的确立为前提条件。专家组享有是否作出不利推定的自由裁量权。
  商业秘密信息保护制度的完善与否是影响当事方是否愿意履行善意义务的一个关键问题。由此,WTO专家组程序中该制度有待进一步完善。

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